2025期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預測題及答案
在學習和工作中，我們都可能會接觸到考試題，借助考試題可以為主辦方提供考生某方面的知識或技能狀況的信息。什么樣的考試題才能有效幫助到我們呢？下面是小編幫大家整理的2025期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預測題及答案，歡迎大家分享。
期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預測題及答案 1
一.單選題
1. 大戶報告制度與( )緊密相關(guān)。
A、保證金制度 B、漲跌停板制度 C、持倉限額制度 D、每日結(jié)算制度
參考答案[C]
2. 當會員或是客戶某持倉合約的投機頭寸達到交易所規(guī)定的投機頭寸持倉限量的( )時，應該執(zhí)行大戶報告制度。
A: 60% B: 70% C: 80% D: 90%
參考答案[C]
3. 以下有關(guān)實物交割的說法正確的是( )。
A: 期貨市場的實物交割比率很小，所以實物交割對期貨交易的正常運行影響不大
B: 實物交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶
C: 實物交割過程中，買賣雙方直接進行有效標準倉單和貨款的交換
D: 標準倉單可以在交易者之間私下轉(zhuǎn)讓
參考答案[B]
4. ( )可以根據(jù)市場風險狀況改變執(zhí)行大戶報告的持倉界限。
A: 期貨交易所 B: 會員 C: 期貨經(jīng)紀公司 D: 中國證監(jiān)會
參考答案[A]
5. 我國期貨交易的保證金分為( )和交易保證金。
A: 交易準備金 B: 交割保證金 C: 交割準備金 D: 結(jié)算準備金
參考答案[D]
6. 我國期貨交易所采用的.撮合成交原則是( )。
A、時間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先 B、數(shù)量優(yōu)先、時間優(yōu)先
C、時間優(yōu)先、價格優(yōu)先 D、價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
參考答案[D]
7. 漲跌停板一般是以合約上一交易日的( )為基準確定的。
A、收市價 B、結(jié)算價 C、最高價 D、最低價
參考答案[B]
8. 一節(jié)一價制的叫價方式在( )比較普遍。
A: 英國 B: 美國 C: 歐洲 D: 日本
參考答案[D]
9. 我國實物商品期貨合約的最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進行交易的最后一個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須進行( )。
A: 實物交割 B: 對沖平倉 C: 協(xié)議平倉 D: 票據(jù)交換
參考答案[A]
10. 上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為25500元/噸，買入價格為25510元/噸，前一成交價為25490元/噸，那么該合約的撮合成交價應為( )元/噸。
A: 25505 B: 25490 C: 25500 D: 25510
參考答案[C]
二.多選題
1. 下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是( )。
A: 當日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧
B: 持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當日開倉持倉盈虧
C: 歷史持倉盈虧=(當日結(jié)算價-開倉當日結(jié)算價)×持倉量
D: 平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當日倉盈虧
參考答案[ABD]
2. 下面對我國期貨合約交割結(jié)算價描述正確的是( )。
A: 有的交易所是以合約交割配對日的結(jié)算價為交割結(jié)算價
B: 有的交易所以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價為交割結(jié)算價
C: 有的交易所以交割月份第一個交易日到最后交易日所有結(jié)算價的加權(quán)平均價為交割結(jié)算價
D: 交割商品計價以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)
參考答案[ABCD]
3. 期貨經(jīng)紀公司為客戶開設(shè)賬戶的基本程序包括( )。
A: 風險揭示 B: 簽署合同 C: 繳納保證金 D: 下單交易
參考答案[ABC]
4. 現(xiàn)代期貨市場建立了一整套完整的風險保障體系，其中包括( )。
A: 漲跌停板制度 B: 每日無負債結(jié)算制度
C: 強行平倉制度 D: 大戶報告制度
參考答案[ABCD]
5. 以下可以進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有( )。
A: 在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標準倉單進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
B: 在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標準倉單以外的貨物進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
C: 未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
D: 買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴在期市建倉希望遠期交貨價格穩(wěn)定
參考答案[ABD]
6. 以下屬于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括( )。
A: 交易所通過配對方式確定期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易雙方
B: 交易雙方商定平倉價和現(xiàn)貨交收價格
C: 買賣雙方簽定有關(guān)協(xié)定后到交易所交割部申請期轉(zhuǎn)現(xiàn)
D: 交易所核準
參考答案[BCD]
7. 強行平倉制度規(guī)定當出現(xiàn)( )的情況時，交易所要實行強行平倉。
A: 會員結(jié)算準備金余額為最低風險標準
B: 交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉
C: 交易所交易委員會認為該會員具有交易風險
D: 會員持倉已經(jīng)超出持倉限額
參考答案[BD]
8. 下列采用實物交割的期貨合約有( )。
A: 股指期貨 B: 外匯期貨 C: 股票期貨 D: 中長期利率期貨
參考答案[BCD]
9. 期貨交易所可接受一下有價證券沖抵保證金：( )。
A: 可流通國債
B: 貨物
C: 期貨交易所認定的標準倉單
D: 公司債券
參考答案[AC]
10. 在中國的期貨交易方式中，報價交易和定價交易所采用的方式為( )。
A、叫價式報價 B、電子系統(tǒng)報價 C、自由叫價制 D、集體一價制
參考答案[BC]
三.判斷題
1. 大戶報告制度既適用于投機者，又適用于套期保值者。
參考答案[錯誤]
2. 期貨市場上的實物交割和現(xiàn)貨交易中的實物交收是同一種商品所有權(quán)轉(zhuǎn)移的形式。
參考答案[錯誤]
預測題二：
一.多選題
1. 與商品期貨相比，金融期貨的特點是( )。
A: 交割便利 B: 全部采用現(xiàn)金交割方式交割
C: 期現(xiàn)套利更容易進行 D: 容易發(fā)生逼倉行情
參考答案[AC]
2. 美國某投資機構(gòu)分析美國美聯(lián)儲將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場，可以( ).
A: 買入日元期貨 B: 賣出日元期貨
C: 買入加元期貨 D: 賣出加元期貨
參考答案[AC]
3. 滬深300指數(shù)的調(diào)整方法分為( )。
A、定期調(diào)整 B、臨時調(diào)整 C、每日調(diào)整 D、每季度調(diào)整
參考答案[AB]
二.判斷題
1. 股票指數(shù)期貨在到期日以成交股票進行交割。
參考答案[錯誤]
2. 外匯期貨交易主要是為人們提供一種炒賣外匯的工具。
參考答案[錯誤]
期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預測題及答案 2
1.1972年，( )率先推出了外匯期貨合約。
A.CBOT
B.CME
C.COMEX
D.NYMEX
2.下列關(guān)于期貨交易和遠期交易的說法正確的是( )。
A.兩者的交易對象相同
B.遠期交易是在期貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的
C.履約方式相同
D.信用風險不同
3.期貨市場的發(fā)展歷史證明，與電子化交易相比，公開喊價的交易方式具備的明顯優(yōu)點有( )。
A.如果市場出現(xiàn)動蕩，公開喊價系統(tǒng)的市場基礎(chǔ)更加穩(wěn)定
B.提高了交易速度，降低了交易成本
C.具備更高的市場透明度和較低的交易差錯率
D.可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀人
4.下列商品，不屬于上海期貨交易所上市品種的是( )。
A.銅
B.鋁
C.白砂糖
D.天然橡膠
5.我國期貨市場走過了十多年的發(fā)展歷程，經(jīng)過( )年和1998年以來的兩次清理整頓，進入了規(guī)范發(fā)展階段。
A.1990
B.1992
C.1993
D.1995
6.一般情況下，有大量投機者參與的期貨市場，流動性( )。
A.非常小
B.非常大
C.適中
D.完全沒有
7.一般情況下，同一種商品在期貨市場和現(xiàn)貨市場上的價格變動趨勢( )。
A.相反
B.相同
C.相同而且價格之差保持不變
D.沒有規(guī)律
8.生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風險承擔者即( )。
A.期貨交易所
B.其他套期保值者
C.期貨投機者
D.期貨結(jié)算部門
9.( )能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢，具有超前性。
A.現(xiàn)貨價格
B.期貨價格
C.遠期價格
D.期權(quán)價格
10.下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是( )。
A.促進本國經(jīng)濟國際化
B.利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)
C.為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考
D.有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善
答案與解析
1.【答案】B
【解析】1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所(CME)設(shè)立了國際貨幣市場分部(IMM)，首次推出包括英鎊、加拿大元、西德馬克、法國法郎、日元和瑞士法郎等在內(nèi)的外匯期貨合約。
2.【答案】D
【解析】期貨交易和遠期交易的區(qū)別有交易對象不同、功能作用不同、履約方式不同、信用風險不同和保證金制度不同。遠期交易是期貨交易的雛形，期貨交易是在遠期交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。
3.【答案】A
【解析】BCD三項描述的是電子化交易的優(yōu)勢。
4.【答案】C
【解析】白砂糖屬于鄭州商品交易所上市品種。
5.【答案】C
【解析】針對期貨市場盲目發(fā)展的局面，1993年11月4日，國務院下發(fā)《關(guān)于制止期貨市場盲目發(fā)展的`通知》，開始了第一次清理整頓工作。在這一次清理整頓行動中，最終有15家交易所被確定為試點交易所，一些交易品種也因種種原因被停止交易。1998年8月1日，國務院下發(fā)《國務院關(guān)于進一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》，開始了第二次清理整頓工作。在這次清理整頓中，15家交易所被壓縮合并為3家，交易品種也相應減少。
6.【答案】B
【解析】投機成份的多少，是決定期貨市場流動性的重要因素。投機者數(shù)量多，則流動性大;反之，則流動性小。
7.【答案】B
【解析】對于同一種商品來說，在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時存在的情況下，在同一時空內(nèi)會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約，因而一般情況下兩個市場的價格變動趨勢相同，并且隨著期貨合約臨近交割，現(xiàn)貨價格與期貨價格趨于一致。
8.【答案】C
【解析】生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值來規(guī)避風險，但套期保值并不是消滅風險，而只是將其轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移出去的風險需要有相應的承擔者，期貨投機者正是期貨市場的風險承擔者。
9.【答案】B
【解析】期貨交易所形成的未來價格信號能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢，具有超前性。
10.【答案】B
【解析】期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用體現(xiàn)在：鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預期利潤;利用期期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn);期貨市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道;期貨市場促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問題。
期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預測題及答案 3
1.( )是跨市套利。
A.在不同交易所，同時買入，賣出不同標的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約
B.在同一交易所，同時買入，賣出不同標的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約
C.在同一交易所，同時買入，賣出同一標的資產(chǎn)、不同交割月份的商品合約
D.在不同交易所，同時買入，賣出同一標的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約
2.關(guān)于期貨套利交易，下列說法正確的是( )。
A.在期貨市場和現(xiàn)貨市場同時進行數(shù)量相等，方向相反的交易，以實現(xiàn)期貨市場和現(xiàn)貨市場盈虧大致相抵
B.通常與套期保值交易結(jié)合在一起
C.當期貨價格高出現(xiàn)貨價格的程度遠小于正常水平時，可通過買入現(xiàn)貨，同時賣出相關(guān)期貨合約而獲利
D.利用期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的不合理價差，在兩個市場上進行反向交易，以期價差趨于合理而獲利
3.以下屬于跨期套利的是( )。
A.賣出A期貨交易所4月鋅期貨合約，同時買入A期貨交易所6月鋅期貨合約
B.賣出A期貨交易所5月大豆期貨合約，同時買入A期貨交易所5月豆粕期貨合約
C.買入A期貨交易所5月PTA期貨合約，同時買入A期貨交易所7月PTA期貨合約
D.買入A期貨交易所7月豆粕期貨合約，同時賣出B期貨交易所7月豆粕期貨合約
4.在其他條件不變時，當某交易者預計天然橡膠將因汽車消費量增加而導致需求上升時，他最有可能( )。
A.進行天然橡膠期貨賣出套期保值
B.買入天然橡膠期貨合約
C.進行天然橡膠期現(xiàn)套利
D.賣出天然橡膠期貨合約
5.下列關(guān)于期貨套利的說法，不正確的是( )。
A.利用期貨市場上不同合約之間的價差進行的套利行為稱為價差交易
B.套利是與投機不同的交易方式
C.套利交易者關(guān)心的是合約之間的價差變化
D.套利者在一段時間內(nèi)只做買或賣
6.在進行套利時，交易者主要關(guān)注的是合約之間的( )。
A.價格差
B.絕對價格
C.交易品種的差別
D.交割地的差別
7.與普通投機交易相比，套利者在一段時間內(nèi)( )。
A.只進行多頭操作
B.只進行空頭操作
C.同時進行多頭和空頭操作
D.先進行一種操作再進行另一種操作
8.套利可以為避免價格劇烈波動而引起的損失提供某種保護，其承擔的風險比單方向的普通投機交易( )。
A.大
B.小
C.一樣
D.不一定
9.以下關(guān)于套利行為纖述，不正確( )。
A.沒有承擔價格變動的風險
B.提高了期貨交易的活躍程度
C.保證了套期保值的順利實現(xiàn)
D.促進交易的流暢化和價格的合理化
1. D【解析】跨市套利是指在某個交易所買入(或賣出)某一交割月份的某種商品合約的同時，在另一個交易所賣出(或買入)同一交割月份的同種商品合約，以期在有利時機分別在兩個交易所同時對沖在手的合約獲利。
2.D【解析】期貨套利交易包括期現(xiàn)套利和價差套利。如果利用期貨市場和現(xiàn)貨市場之間的`價差進行的套利行為，稱為期現(xiàn)套利;如果利用期食市場上不同合約之間的價差進行的套利行為，稱為價差交易或套期圖利。A項指的是套期保值;B項中期貨套利以獲取價差盈利為目的，套期保值以避險為目的，兩個通常不會結(jié)合在一起;C項當期貨價格髙出現(xiàn)貨價格的程度遠小于正常水平時，則通過賣出現(xiàn)貨，同時買入相關(guān)期貨合約可獲利;D項指的是期現(xiàn)套利。
3.A【解析】跨期套利是指在同一市場(即同一交易所)同時買入、賣出同種商品不同交割月份的期貨合約，以期在有利時機同時將這些期貨合約對沖平倉獲利。
4.B【解析】期現(xiàn)套利是利用期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的不合理價差，通過在兩個市場上進行反向交易，待價差趨于合理而獲利的交易。由題意可知，本題無法確定現(xiàn)貨市場與期貨市場兩個市場的價格差，只可確定現(xiàn)貨價格未來上漲，因而交易者當前最有可能進行期貨投機，買進一個多頭期貨合約或進行現(xiàn)貨儲存，待將來價格上漲時進行平倉或賣出現(xiàn)貨來獲利。
5.D【解析】期貨投機交易在一段時間內(nèi)只做買或賣;而套利則是在同一時間在相關(guān)市場進行反向交易，或者在同一時間買入和賣出相關(guān)期貨合約，同時扮演多頭和空頭的雙重角色。
6.A【解析】在進行套利時，交易者注意的是合約之間或不同市場之間的相互價格關(guān)系，即價格差，而不是絕對價格水平。
7.C【解析】普通投機交易在一段時間內(nèi)只作買或賣，而套利則是在同一時間在不同合約之間或不同市場之間進行相反方向的交易，同時扮演多頭和空頭的雙重角色。
8.B【解析】套利交易賺取的是價差變動的收益，由于相關(guān)市場或相關(guān)合約價格變化方向大體一致，所以價差的變化幅度小，因而承擔的風險也小。
9.A【解析】套利行為承擔了價格變動的風險。
期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預測題及答案 4
一、單項選擇題（每題 1 分，共 30 分）
期貨公司的業(yè)務實行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。
A. 中國證券監(jiān)督管理委員會
B. 期貨交易所
C. 中國期貨業(yè)協(xié)會
D. 國務院
答案：A
解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十七條，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)（即中國證券監(jiān)督管理委員會）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。
期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風險管理制度不包括（ ）。
A. 保證金制度
B. 漲跌停板制度
C. 風險準備金制度
D. 當日無負債結(jié)算制度
答案：無（選項內(nèi)容均屬于應健全的風險管理制度）
解析：《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：（一）保證金制度；（二）當日無負債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；（五）風險準備金制度；（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度。
期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（ ）所有。
A. 期貨公司
B. 客戶
C. 期貨交易所
D. 中國期貨保證金監(jiān)控中心
答案：B
解析：依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有。
設(shè)立期貨公司，持有 100% 股權(quán)的股東凈資本應當不低于人民幣（ ）億元。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
答案：D
解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有 100% 股權(quán)的股東凈資本應當不低于人民幣 15 億元。
期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由（ ）承擔。
A. 期貨公司
B. 客戶
C. 期貨交易所
D. 期貨公司和客戶共同
答案：B
解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十八條，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。
二、多項選擇題（每題 2 分，共 30 分）
下列屬于期貨交易所職責的有（ ）。
A. 提供交易的場所、設(shè)施和服務
B. 設(shè)計合約，安排合約上市
C. 組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
D. 按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理
答案：ABCD
解析：《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所履行下列職責：（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務；（二）設(shè)計合約，安排合約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）為期貨交易提供集中履約擔保；（五）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。
期貨公司的下列（ ）行為屬于欺詐客戶行為。
A. 向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書
B. 在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險
C. 挪用客戶保證金
D. 不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易
答案：ABCD
解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，并處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：（一）向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的；（二）在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（五）向客戶提供虛假成交回報的；（六）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；（七）挪用客戶保證金的；（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；（九）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（ ）。
A. 誠實守信，恪盡職守
B. 保守客戶的商業(yè)秘密
C. 向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險
D. 以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
答案：ABC
解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；（二）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益；（三）向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；（四）當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
期貨公司風險監(jiān)管指標包括（ ）。
A. 凈資本
B. 凈資本與公司風險資本準備的比例
C. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D. 流動資產(chǎn)與流動負債的比例
答案：ABCD
解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與公司風險資本準備的比例、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監(jiān)管指標。
下列關(guān)于期貨保證金存管銀行的表述，正確的有（ ）。
A. 期貨保證金存管銀行是由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務的銀行
B. 期貨保證金存管銀行的設(shè)立是國內(nèi)期貨市場保證金封閉運行的必要環(huán)節(jié)
C. 期貨保證金存管銀行承擔著安全保管客戶保證金的責任
D. 期貨保證金存管銀行監(jiān)督交易所的資金收付
答案：ABC
解析：期貨保證金存管銀行是由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務的銀行。其設(shè)立是國內(nèi)期貨市場保證金封閉運行的必要環(huán)節(jié)，承擔著安全保管客戶保證金的責任。期貨保證金存管銀行主要是協(xié)助交易所和期貨公司進行資金的收付及相關(guān)業(yè)務，并非監(jiān)督交易所資金收付，D 選項錯誤。
三、判斷題（每題 1 分，共 20 分）
期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。（ ）
答案：√
解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的'損失由該會員承擔。
期貨公司可以接受事業(yè)單位的委托，為其進行期貨交易。（ ）
答案：×
解析：《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。（ ）
答案：√
解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會審核。（ ）
答案：×
解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（而非中國期貨業(yè)協(xié)會）審核。
期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國期貨業(yè)協(xié)會予以公告。（ ）
答案：×
解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證券監(jiān)督管理委員會予以公告。
四、綜合題（每題 10 分，共 20 分）
某期貨公司的股東 A 集團公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押給該銀行。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。根據(jù)上述事實，請回答以下問題：
�。�1）A 集團公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的行為是否需要監(jiān)管部門批準？為什么？
（2）對于王某被批準逮捕，期貨公司應當做哪些工作？
答案：
�。�1）A 集團公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的行為需要監(jiān)管部門批準。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司主要股東或者實際控制人質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應當在 3 個工作日內(nèi)通知期貨公司，并向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。因為期貨公司股權(quán)質(zhì)押涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動，可能影響公司的穩(wěn)定運營及客戶權(quán)益，所以需要監(jiān)管部門知曉并監(jiān)管。
（2）期貨公司應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告�！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起 3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。同時，期貨公司應配合相關(guān)部門的調(diào)查工作，確保公司業(yè)務不受重大影響，保障客戶的合法權(quán)益。
甲是某期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（ ）。
A. 要求期貨交易所承擔違約責任
B. 要求期貨公司承擔侵權(quán)責任
C. 要求期貨公司承擔違約責任
D. 要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任
答案：C
解析：客戶與期貨公司之間是委托代理關(guān)系，期貨公司應按照客戶的委托要求履行義務。本題中期貨公司因疏忽未代客戶履行申請交割義務，構(gòu)成違約。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。所以甲可以要求期貨公司承擔違約責任，C 選項正確。期貨交易所并非甲與期貨公司委托關(guān)系的一方，不承擔違約責任，A 選項錯誤；期貨公司行為不構(gòu)成侵權(quán)責任，B 選項錯誤；期貨交易所對期貨公司不存在擔保責任，D 選項錯誤。
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