證券從業(yè)考試證券交易練習(xí)題及答案

時(shí)間：2025-10-31 11:30:25 銀鳳證券從業(yè)資格我要投稿

2025證券從業(yè)考試證券交易練習(xí)題及答案（精選5套）

　　在平平淡淡的日常中，我們都離不開(kāi)練習(xí)題，做習(xí)題在我們的學(xué)習(xí)中占有非常重要的位置，對(duì)掌握知識(shí)、培養(yǎng)能力和檢驗(yàn)學(xué)習(xí)的效果都是非常必要的，大家知道什么樣的習(xí)題才是規(guī)范的嗎？以下是小編為大家整理的2025證券從業(yè)考試證券交易練習(xí)題及答案，歡迎閱讀與收藏。

2025證券從業(yè)考試證券交易練習(xí)題及答案（精選5套）

　　證券從業(yè)考試證券交易練習(xí)題及答案 1

　　一、多選選擇題

　　1.證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I賣雙方在成交的同時(shí)就約定與未來(lái)某一時(shí) 間以某一價(jià)格雙方再行反向成交()。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息()。

　　A. 證券出售者

　　B. 證券持有方

　　C. 融資者

　　D. 資金需求者

　　E. 證券供給者

　　2.目前，我國(guó)開(kāi)展回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有 ( )。

　　A. 商業(yè)銀行柜臺(tái)

　　B. 上海證券交易所

　　C. 深圳證券交易所

　　D. 地方證券交易所

　　E. 全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)

　　3.以下說(shuō)法正確的是 ( )。

　　A. 目前，我國(guó)證券回購(gòu)券種主要是公司債券

　　B. 我國(guó)證券回購(gòu)交易中交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營(yíng)帳戶內(nèi)進(jìn)行

　　C. 在證券交易所的回購(gòu)交易中一般無(wú)須申報(bào)帳號(hào)

　　D. 以券融資方在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出(S)

　　E. 交易所回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)無(wú)須再行申報(bào)

　　4.根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及 ( )。

　　A. 證券回購(gòu)的券種

　　B. 證券回購(gòu)的交易時(shí) 間

　　C. 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

　　D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

　　E. 以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

　　5.上海證券交易所推出的回購(gòu)品種除了3天國(guó)債回購(gòu)和7天國(guó)債回購(gòu)?fù)�，還有 ( )。

　　A. 63天國(guó)債回購(gòu)

　　B. 28天國(guó)債回購(gòu)

　　C. 14天國(guó)債回購(gòu)

　　D. 91天國(guó)債回購(gòu)

　　E. 182天國(guó)債回購(gòu)

　　6.證券回購(gòu)二次清算的步驟包括 ( )。

　　A. 回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算

　　B. 回購(gòu)初始交易次日的清算

　　C. 回購(gòu)到期日的清算

　　D. 回購(gòu)到期日的清算

　　E. 回購(gòu)到期日前一日的清算

　　7.下列屬于證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的有 ( )。

　　A. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理

　　B. 業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶管理與服務(wù)

　　C. 資金管理

　　D. 業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

　　E. 財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度

　　8.下列是證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料( )。

　　A. 開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告

　　B. 具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的證券運(yùn)營(yíng)資金審驗(yàn)報(bào)告

　　C. 證券從業(yè)人員的.名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)

　　D. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料

　　E. 公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件

　　9.證券營(yíng)業(yè)部只能從事 ( )。

　　A. 證券的代理買賣

　　B. 證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C. 代理還本付息、分紅派息

　　D. 證券的代保管、簽證

　　E. 代理登記開(kāi)戶

　　10.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 ( )。

　　A. 人事管理制度

　　B. 設(shè)備管理制度

　　C. 安全管理制度

　　D. 計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度

　　E. 稽核管理制度及其他管理制度

　　11.證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn) ( )。

　　A. 交易手段高效化

　　B. 服務(wù)功能自動(dòng)化

　　C. 信息管理智能化

　　D. 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化

　　E. 業(yè)務(wù)管理自動(dòng)化

　　12.證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得有下列行為 ( )。

　　A. 為客戶直接辦理開(kāi)戶

　　B. 為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來(lái)

　　C. 提供證券交易行情

　　D. 辦理交割

　　E. 接受客戶的全權(quán)委托

　　13.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為 ( )。

　　A. 出納差錯(cuò)

　　B. 交易差錯(cuò)

　　C. 事故性差錯(cuò)

　　D. 責(zé)任性差錯(cuò)

　　E. 技術(shù)性差錯(cuò)

　　14.對(duì)客戶資金，營(yíng)業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括 ( )。

　　A. 分帳管理

　　B. 計(jì)息

　　C. 對(duì)帳

　　D. 嚴(yán)禁信用交易

　　E. 存取款自由

　　15.營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 ( )。

　　A.“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則

　　B.“快速反應(yīng)”原則

　　C.“疏導(dǎo)化解“原則

　　D.“重點(diǎn)保護(hù)“原則

　　E.“依法辦事“原則

　　16.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括 ( )。

　　A. 政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 基本風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

　　E. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　17.下列屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)( )。

　　A. 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 交割失誤而引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　E. 從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　18.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為 ( )。

　　A. 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失

　　B. 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失

　　C. 補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失

　　D. 增加證券公司可供分配的資金

　　E. 減少公司稅后利潤(rùn)，從而減少應(yīng)繳稅款

　　19.針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)事先設(shè)定等一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控( )。

　　A. 資本充足率

　　B. 資產(chǎn)負(fù)債率

　　C. 資金周轉(zhuǎn)率

　　D. 資產(chǎn)速動(dòng)比率

　　E. 存貨周轉(zhuǎn)率

　　20.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施有 ( )。

　　A. 嚴(yán)格操作規(guī)程

　　B. 提高員工素質(zhì)

　　C. 嚴(yán)格內(nèi)部管理

　　D. 設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)構(gòu)

　　E. 提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

　　參考答案：

　　1. BCD 2.BCE

　　3.BCE 4.ACD 5.BCDE 6.AC 7.ABD 8.ABCDE

　　9.ACDE 10. ABCDE 11.ABCD 12. ABDE 13.CDE 14.ABCDE

　　15.ABCDE 16.ACD 17. ABCD 18.ABC 19.ABCD 20.ABCE

　　證券從業(yè)考試證券交易練習(xí)題及答案 2

　　普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件包括法律上的限制和其他方面的限制，其中其他方面的限制包括()。

　　A. 股份公司只能用留存收益支付紅利

　　B. 公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

　　C. 公司對(duì)現(xiàn)金的需要

　　D. 公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

　　參考答案：BCD

　　參考解析：

　　普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，包括法律上的限制和其他方面的限制。

　　第一，法律上的限制。

　　一般原則是：

　　股份公司只能用留存收益支付紅利;

　　紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本;

　　公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。

　　第二，其他方面的`限制，如：【公司對(duì)現(xiàn)金的需要】、【股東所處的地位】、【公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境】、【公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力】等。

　　全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付()，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線。

　　A. 退休金

　　B. 養(yǎng)老金

　　C. 失業(yè)救濟(jì)

　　D. 企業(yè)年金

　　參考答案：AC

　　參考解析：

　　全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付【失業(yè)救濟(jì)】和【退休金】，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。

　　分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的()。

　　A. 盈利性

　　B. 安全性

　　C. 流動(dòng)性

　　D. 可持續(xù)發(fā)展性

　　參考答案：ABC

　　參考解析：

　　會(huì)計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營(yíng)狀況的一種相對(duì)客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的【盈利性】、【安全性】和【流動(dòng)性】。

　　證券從業(yè)考試證券交易練習(xí)題及答案 3

　　金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種( )。

　　A. 有資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　B. 無(wú)資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　C. 無(wú)負(fù)債的結(jié)算制度

　　D. 有負(fù)債的結(jié)算制度

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　C選項(xiàng)正確，結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。

　　基金信息披露中的誤導(dǎo)性陳述是指()。

　　A. 披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者做出正確的投資決策

　　B. 登載其他組織的推薦性文字

　　C. 使投資者對(duì)其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述

　　D. 將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件予以記載的'行為

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為;誤導(dǎo)性陳述是指使投資者對(duì)基金投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述;重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策。

　　下列屬于境內(nèi)上市外資股的是()。

　　A. H股

　　B. S股

　　C. L股

　　D. B股

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國(guó)的自然人、法人和其他組織;我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國(guó)外的中國(guó)公民等。這類股票稱為“B股”。

　　證券從業(yè)考試證券交易練習(xí)題及答案 4

　　債券風(fēng)險(xiǎn)較小的原因是()。

　　A. 公司破產(chǎn)時(shí)債券償付在前

　　B. 債券的市場(chǎng)價(jià)格較穩(wěn)定

　　C. 利息是費(fèi)用范圍，不受公司盈利影響

　　D. 債券沒(méi)有固定的期限

　　參考答案：ABC

　　參考解析：

　　債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，這是因?yàn)椋?/p>

　　(1)債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。

　　(2)倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后。

　　(3)在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定。

　　以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法正確的是()。

　　A. 股票合并又稱并股

　　B. 股票合并將減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量

　　C. 并股常見(jiàn)于高價(jià)股

　　D. 股票合并又稱拆細(xì)

　　參考答案：AB

　　參考解析：

　　選項(xiàng)A正確，股票合并又稱并股。

　　選項(xiàng)B正確，股票合并會(huì)減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量。

　　選項(xiàng)C錯(cuò)誤，并股常見(jiàn)于【低價(jià)股】。

　　選項(xiàng)D錯(cuò)誤，【股票分割】又稱拆細(xì)。

　　國(guó)債的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式包括單一價(jià)格、修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式(即混合式)，招標(biāo)標(biāo)的僅為利率。()

　　A. 錯(cuò)

　　B. 對(duì)

　　參考答案：錯(cuò)

　　參考解析：

　　競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式包括單一價(jià)格、修正的`多重價(jià)格招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為【利率或價(jià)格】。

　　按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可以分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，后者通�？梢栽诮灰姿灰�。()

　　A. 錯(cuò)

　　B. 對(duì)

　　參考答案：錯(cuò)

　　參考解析：

　　按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為【公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品】與【私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品】;前者通�？梢栽诮灰姿灰住�

　　證券從業(yè)考試證券交易練習(xí)題及答案 5

　　下列關(guān)于我國(guó)證券行業(yè)特征的說(shuō)法中，正確的有()。

　　A. 市場(chǎng)深度和廣度大大提高

　　B. 市場(chǎng)規(guī)模顯著擴(kuò)張

　　C. 傳統(tǒng)業(yè)務(wù)同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)明顯

　　D. 行業(yè)集中度較低

　　參考答案：ABC

　　參考解析：

　　近十年來(lái)，我國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)模顯著擴(kuò)張(B正確)，市場(chǎng)深度和廣度大大提高(A正確)，證券業(yè)逐步走向規(guī)范經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理的可持續(xù)發(fā)展之路。目前，證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)(C正確)，金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放和金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)進(jìn)一步加劇了證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。大型證券公司憑借網(wǎng)點(diǎn)分布、客戶資源、資本實(shí)力等方面的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，與其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手逐漸拉開(kāi)差距，形成較強(qiáng)的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，行業(yè)集中度整體保持在較高水平(D錯(cuò)誤)。

　　股票賬面價(jià)值的高低對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響，但通常并不等同于股票價(jià)格，主要原因有(　　)。

　　A. 會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或者按照某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的'實(shí)際價(jià)格

　　B. 賬面價(jià)值的計(jì)算要扣除優(yōu)先股的股本總額

　　C. 雖然會(huì)計(jì)價(jià)值往往與公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格相等，但賬面價(jià)值的計(jì)算需考慮公司的負(fù)債總額

　　D. 賬面價(jià)值并不反映公司的未來(lái)發(fā)展前景

　　參考答案：AD

　　參考解析：

　　通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格。主要原因有兩點(diǎn)：一是會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或者按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格;二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來(lái)發(fā)展前景。

　　證券交易所的主要職能包括()。

　　A. 提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施、管理和公布市場(chǎng)信息

　　B. 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C. 接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　　D. 組織、監(jiān)督證券交易

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：

　　《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括：

　　(1)提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。

　　(2)制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　(3)依法審核公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)。

　　(4)審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市。