證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》備考模擬習(xí)題附答案

時間：2025-11-04 14:50:14 銀鳳證券從業(yè)資格我要投稿

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2025證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》備考模擬習(xí)題（附答案）（通用5套）

　　在平時的學(xué)習(xí)、工作中，我們都可能會接觸到練習(xí)題，做習(xí)題有助于提高我們分析問題和解決問題的能力。什么類型的習(xí)題才能有效幫助到我們呢？下面是小編幫大家整理的2025證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》備考模擬習(xí)題（附答案），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

2025證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》備考模擬習(xí)題（附答案）（通用5套）

　　證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》備考模擬習(xí)題附答案 1

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　第1題：申請成為記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員的條件，不包括(　)。

　　A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

　　B.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個以上

　　C.非存款類金融機(jī)構(gòu)注冊資本不低于人民幣3億元

　　D.近三年在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好

　　參考答案：B

　　【答案及解析】申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員的條件有：①在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu);②依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好;③財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力;④具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

　　第2題：下列不屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場行為的是(　)。

　　A.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.與他人串通，以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　參考答案：A

　　【答案及解析】《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明確列示操縱市場的手段包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場。A項(xiàng)屬于其他禁止的行為。

　　第3題：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為(　)。

　　A.證券分析師和客戶經(jīng)理

　　B.證券咨詢師和證券分析師

　　C.證券研究員和投資顧問

　　D.證券投資顧問和證券分析師

　　參考答案：D

　　【答案及解析】注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。

　　第4題：禁止從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施不包括(　)。

　　A.中國證監(jiān)會加強(qiáng)對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　C.證券公司加強(qiáng)自律

　　D.新聞媒體加強(qiáng)監(jiān)督

　　參考答案：D

　　【答案及解析】禁止內(nèi)幕交易的.主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機(jī)構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理;②加強(qiáng)監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。

　　第5題：融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　)。

　　A.股東人數(shù)不少于4000人

　　B.在交易所上市交易滿3個月

　　C.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元

　　D.融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

　　參考答案：C

　　【答案及解析】選項(xiàng)C不能成為融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券。

　　第6題：(　)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國人民銀行

　　D.登記結(jié)算中心

　　參考答案：A

　　【答案及解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

　　第7題：關(guān)于有限責(zé)任公司股東會、董事會和監(jiān)事會的職權(quán)，下列說法中不正確的是(　)。

　　A.股東會會議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的2/3以上的股東通過

　　B.監(jiān)事會作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3以上監(jiān)事通過

　　C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)

　　D.董事會決議表決實(shí)行一人一票

　　參考答案：B

　　【答案及解析】監(jiān)事會作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過，故B項(xiàng)說法不正確。

　　第8題：下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯誤的是(　)。

　　A.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記

　　B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

　　C.質(zhì)押合同自登記之日起生效

　　D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外

　　參考答案：B

　　【答案及解析】股份設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外。經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股份所得的價(jià)款應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。

　　第9題：以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是(　)。

　　A.所有人員均無須取得基金從業(yè)資格

　　B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)

　　D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達(dá)到法定人數(shù)

　　參考答案：D

　　【答案及解析】設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件。⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第10題：證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國人民銀行

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.證券行業(yè)公會

　　參考答案：C

　　【答案及解析】《證券法》第一百七十條規(guī)定，認(rèn)定投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》備考模擬習(xí)題附答案 2

　　下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，錯誤的是()。

　　A. LOF僅能在交易所申購、贖回

　　B. LOF不會出現(xiàn)大幅度折價(jià)交易

　　C. LOF可以是主動管理型基金

　　D. LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　選項(xiàng)A說法錯誤，上市開放式基金是一種既可以同時在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。(既可以場內(nèi)交易，也可以在場外申贖)

　　選項(xiàng)B說法正確，LOF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象。

　　選項(xiàng)C說法正確，與ETF不同的是(ETF為指數(shù)基金，為被動型基金)，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金。

　　選項(xiàng)D說法正確，ETF采用獨(dú)有的'實(shí)物申贖機(jī)制，而LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行，對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。

　　以下關(guān)于證券公司非公開發(fā)行公司債券的要求，正確的是()。

　　A. 可以采用廣告方式

　　B. 可以向非專業(yè)投資者發(fā)行

　　C. 每次發(fā)行對象不得超過100人

　　D. 只能向?qū)I(yè)投資者發(fā)行

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　選項(xiàng)A錯誤，非公開發(fā)行不得以廣告的形式發(fā)行;

　　選項(xiàng)B錯誤，非公開發(fā)行公司債券不得向非專業(yè)投資者發(fā)行;

　　選項(xiàng)C錯誤，非公開發(fā)行對象不得超過200人。

　　故本題選項(xiàng)D說法正確。

　　()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　A. 社會公眾股

　　B. 法人股

　　C. 外資股

　　D. 國家股

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

　　其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》備考模擬習(xí)題附答案 3

　　美國金融市場是從買賣政府債券開始的。隨著美國費(fèi)城證券交易所、紐約證券交易所的開業(yè)，公司股票在獨(dú)立戰(zhàn)爭后逐漸取代政府債券的地位，開始盛行。

　　根據(jù)以上材料回答以下問題。

　　在金融市場上發(fā)行股票從本質(zhì)上講是一種（）的方式。

　　A、直接融資

　　B、間接融資

　　C、債權(quán)融資

　　D、信托融資

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　金融市場發(fā)行有價(jià)證券的融資方式屬于直接融資方式。

　　以下關(guān)于直接融資和間接融資的區(qū)別說法不正確的有（）。

　　A、常見的直接融資包含了銀行信用融資、消費(fèi)信用融資、租賃融資

　　B、間接融資全部都是可逆的

　　C、一般習(xí)慣上認(rèn)為凡是債權(quán)債務(wù)關(guān)系中的一方是金融機(jī)構(gòu)的'融資就是間接融資

　　D、直接融資從時間上晚于間接融資，直接融資是間接融資的基礎(chǔ)

　　查看答案

　　參考答案：AD

　　參考解析：

　　A選項(xiàng)錯誤，銀行信用融資、消費(fèi)信用融資、租賃融資屬于間接融資而非直接融資；

　　D選項(xiàng)錯誤，直接融資從時間上早于間接融資。

　　金融市場的重要性不包含（）。

　　A、反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)

　　B、宏觀調(diào)控

　　C、促進(jìn)投資——儲蓄轉(zhuǎn)化

　　D、通過競爭性的價(jià)格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率高的經(jīng)濟(jì)主體部門，從而實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控

　　查看答案

　　參考答案：CD

　　參考解析：

　　C選項(xiàng)錯誤，金融市場的重要性之一是促進(jìn)儲蓄——投資轉(zhuǎn)化；

　　D選項(xiàng)錯誤，金融市場通過競爭性的價(jià)格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率高的經(jīng)濟(jì)主體部門，從而實(shí)現(xiàn)優(yōu)化資源配置，而非宏觀調(diào)控。

　　證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》備考模擬習(xí)題附答案 4

　　()是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

　　A. 證券憑證

　　B. 國外憑證

　　C. 存托憑證

　　D. 流通憑證

　　查看答案

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　【存托憑證】是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。存托憑證也稱為預(yù)托憑證。

　　由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A. 隱蔽性

　　B. 擴(kuò)散性

　　C. 不確定性

　　D. 周期性

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的【隱蔽性】指由于金融機(jī)構(gòu)的.經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

　　國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室2019年7月20日對外宣布，為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放的決策部署，按照()的原則，在深入研究評估的基礎(chǔ)上，推出11條金融業(yè)對外開放措施。

　　A. 宜慢不宜快、宜早不宜遲

　　B. 宜快不宜慢、宜早不宜遲

　　C. 宜慢不宜快、宜遲不宜早

　　D. 宜快不宜慢、宜遲不宜早

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室2019年7月20日對外宣布，為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放的決策部署，按照【“宜快不宜慢、宜早不宜遲”】的原則，在深入研究評估的基礎(chǔ)上，推出11條金融業(yè)對外開放措施。

　　證券從業(yè)資格《市場法律法規(guī)》備考模擬習(xí)題附答案 5

　　1944年布雷頓森林會議后，倫敦成為世界金融中心。()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：錯

　　參考解析：

　　1944年布雷頓森林會議宣布成立國際復(fù)興開發(fā)銀行(世界銀行前身)和國際貨幣基金組織兩大機(jī)構(gòu)，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，使美元成為主要的國際儲備貨幣和結(jié)算貨幣，【紐約】成為世界金融中心。

　　注冊制下，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)格高低作出實(shí)質(zhì)性判斷。()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：錯

　　參考解析：

　　注冊制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點(diǎn)是以信息披露為中心，通過要求證券發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價(jià)值進(jìn)行判斷并作出是否投資的決策。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)值好壞、價(jià)格高低【不作】實(shí)質(zhì)性判斷。

　　證券交易所內(nèi)的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則撮合成交。()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：對

　　參考解析：

　　證券交易所內(nèi)的.證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則撮合成交。

　　基金評價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊。()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：對