證券從業(yè)資格考試《證券交易》專項練習(xí)題

時間：2025-09-16 03:48:07 證券從業(yè)

2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》專項練習(xí)題

　　一、單項選擇題

2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》專項練習(xí)題

　　1、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，錯誤的是(　　)。

　　A.清算指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算

　　B.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和

　　C.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

　　D.清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　2、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照(　　　)的架構(gòu)設(shè)立和運行。

　　A.董事會——分支機構(gòu)

　　B.董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

　　C.董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——分支機構(gòu)

　　D.董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

　　3、上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于(　　)。

　　A.公司制

　　B.會員制

　　C.合同制

　　D.合伙制

　　4、將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按(　　)劃分的。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　5、滬深證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的質(zhì)押券主要是(　　)。

　　A.國債和融資券

　　B.國債和企業(yè)債

　　C.國債和金融債

　　D.企業(yè)債和金融債

　　6、在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指(　　)利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。

　　A.新股發(fā)行人

　　B.新股發(fā)行主承銷商

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　7、證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過.2億元。(　　)

　　8、印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。(　　)

　　9、記名證券交易時，根據(jù)成交記錄，由電腦主機自動辦理過戶手續(xù)，于(　　)交割到賬，從而完成證券過戶手續(xù)。

　　A.交易當(dāng)日

　　B.規(guī)定日

　　C.成交日

　　D.交易日周末

　　10、賣出基金時，余額不足100份的部分可以分多次申報賣出。(　　)