2015年證券從業(yè)資格《證券交易》最新試題
單項(xiàng)選擇題
1、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心是證券( )。
A.交易通道服務(wù)
B.關(guān)系維護(hù)
C.有形服務(wù)
D.信息咨詢服務(wù)
2、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由( )根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A.證券交易所
B.配股主承銷商
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)結(jié)算公司
3、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議
C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
4、 目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是( )。
A.均在交易所交易
B.有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
C.上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
D.在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
5、 信托成立日為信托生效日。( )
6、 一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為。( )
多項(xiàng)選擇題
7、大宗交易的意向申報(bào)包括的內(nèi)容有( )。
A.證券代碼
B.證券賬號(hào)
C.買賣方向
D.成交價(jià)格
8、 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得( )。
A.利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
B.代客戶接收、保管交易密碼
C.直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資
D.代客戶下達(dá)交易指令
9、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有( )權(quán)利。
A.按規(guī)定分享投資收益
B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.承擔(dān)委托投資的損失
D.知情的權(quán)利
10、 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有( )。
A.公開(kāi)
B.充分
C.公平
D.公正
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