2015證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》重點(diǎn):單位
單位
上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定：
上海：每一申購單位為1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰，且不得超過9999.9萬股。
深圳：每一申購單位為500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍
當(dāng)有效申購總量大于蓋茨股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，上交所按照1000股配股1個(gè)號的規(guī)則
配股一般采取網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的方式，價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前20個(gè)或30個(gè)交易日該股二級市場價(jià)格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣。
可轉(zhuǎn)換公司債券：(轉(zhuǎn)股價(jià)格)(認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格)應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。
可轉(zhuǎn)換/交換公司債券每張面值100元
可交換公司債券交換為每股股份的價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。
企業(yè)債券每份面值為100元，以1000元為1個(gè)認(rèn)購單位
公司債券每張面值100元
證券公司債券---公開每份面值100元
---定向每份面值50萬，每一合格投資者認(rèn)購的債券不得低于面值100萬
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