證券從業(yè)考試《證券市場基礎(chǔ)知識》多選專項訓(xùn)練習(xí)題

時間：2025-11-03 14:00:30 證券從業(yè)

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證券從業(yè)考試《證券市場基礎(chǔ)知識》多選專項訓(xùn)練習(xí)題

　　1.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格修正是指由于公司股票出現(xiàn)( )等情況時，對轉(zhuǎn)換價格所作的必要調(diào)整。

　　A.發(fā)行債券

　　B.股價上升

　　C.股票送股

　　D.股票增發(fā)

　　2.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法中，正確的有( )。

　　A.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出新的金融產(chǎn)品

　　B.各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品

　　C.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品

　　3.存托憑證是指在一國證券市場流通的可轉(zhuǎn)讓憑證，它不代表( )證券。

　　A.債權(quán)

　　B.外國公司

　　C.跨國公司

　　D.基金組合

　　4.證券發(fā)行制度有( )。

　　A.注冊制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.公司制

　　D.會員制

　　5.下列各項中，屬于場外交易市場的有( )。

　　A.NASDAQ市場

　　B.EASDAQ市場

　　C.SESDAQ市場

　　D.深圳證券交易所

　　6.與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于( )。

　　A.交易設(shè)施先進(jìn)

　　B.交易靈活

　　C.交易成本低

　　D.交易效率高

　　7.我國銀行間債券市場的主要職能包括()。

　　A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易

　　B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督

　　C.提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)

　　D.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)

　　8.公司的公積金來源有( )。

　　A.股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金

　　B.每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金

　　C.股東大會決議后提取的任意公積金

　　D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營后資產(chǎn)重估增值部分

　　9.下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險與收益的描述中，正確的有( )。

　　A.在證券投資中，收益和風(fēng)險形影相隨，收益以風(fēng)險為代價，風(fēng)險用收益來補(bǔ)償

　　B.風(fēng)險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險利率+風(fēng)險補(bǔ)償

　　C.美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險利率

　　D.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券，這種情況是對利率風(fēng)險的補(bǔ)償

　　10.2006年實(shí)施的新《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括( )。

　　A.增加了公司章程的要求

　　B.增加了對主要股東資格的限制條件

　　C.證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

　　D.將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標(biāo)準(zhǔn)

　　11.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括( )。

　　A.派發(fā)股息

　　B.派發(fā)紅股

　　C.派發(fā)資本利得

　　D.派發(fā)利息

　　12.下列各項中，屬于國家法律的有( )

　　A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票施行詢價制度若干問題的通知》

　　B.《證券法》

　　C.《基金法》

　　D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　13.《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定有( )。

　　A.內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪

　　B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

　　D.操縱證券市場罪

　　14.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說法中，正確的有( )。

　　A.證券公司破產(chǎn)或清算時，客戶交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

　　B.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　C.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)

　　D.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義單獨(dú)立戶管理

　　15.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　A.薪酬與提名委員會

　　B.審計委員會

　　C.風(fēng)險控制委員會

　　D.風(fēng)險規(guī)避委員會

　　16.有權(quán)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。

　　A.指定商業(yè)銀行

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　17.信息披露文件的責(zé)任主體主要包括( )。

　　A.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人

　　B.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人