2015銀行從業(yè)資格考試公共基礎試題
1中國人民銀行的監(jiān)督管理措施不包括( D )。
A直接檢查監(jiān)督權
B建議檢查監(jiān)督權
C特定情況下的全面檢查監(jiān)督權
D隨時檢查權
2銀行業(yè)金融機構已經或者可能發(fā)生信用危機，嚴重影響存款人和其他客戶合法權益，國務院銀行業(yè)監(jiān)管機構可依法對該銀行業(yè)金融機構實行接管，接管期限不得超過( B )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
3銀行業(yè)金融機構有違法經營、經營管理不善等情形，不予以撤銷將嚴重危害金融秩序、損害公眾利益的，國務院銀行業(yè)監(jiān)管機構有權予以( C )。
A接管
B重組
C撤銷
D依法宣告破產
4我國國務院金融監(jiān)督管理機構跟蹤發(fā)現某銀行最近吸納一筆巨款，且經調查該賬戶為匿名賬戶，疑似洗錢活動，那么這屬于洗錢的( B )
A培植階段
B處置階段
C融合階段
D清洗階段
5根據執(zhí)行貨幣政策和維護金融穩(wěn)定的需要，可建議國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對銀行業(yè)金融機構進行檢查監(jiān)督。國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當自收到建議之日起( C )日內予以回復。
A10
B20
C30
D60
6金融機構通過第三方識別客戶身份，而第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施的，由( C)承擔未履行客戶身份識別義務的責任。
A第三方
B客戶
C該金融機構
D直接經辦人
7( B )是國家行政機關對犯有輕微違法行為，尚不構成犯罪的公民、法人或其他組織的一種法律制裁，是追究法律責任的形式之一。
A刑事責任
B行政處罰
C行政處分
D吊銷執(zhí)照
8擅自設立銀行業(yè)金融機構或者非法從事銀行業(yè)金融機構的業(yè)務活動的，由( C )予以取締
A中國人民銀行
B工商管理總局
C銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
D人民法院
9《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的監(jiān)管對象不包括( D )。
A國家開發(fā)銀行
B東方資產管理公司
C農村信用
D中國人民銀行
10下列屬于大額交易的是( A )。
A一筆22萬元人民幣的現金匯款
B當日累計支取人民幣18萬元
C個人銀行賬戶之間當日累計45萬元人民幣的款項劃轉
D單位銀行賬戶之間一筆150萬元人民幣的轉賬
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